关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

统治方法不服若是对本监视，国证券监视统治委员会提出行政复议申请能够正在收到本决心书之日起60日内向中，月内向有管辖权的百姓法院提告状讼也能够正在收到本决心书之日起6个。诉讼功夫复议和，方法不甩手实践上述监视统治。基金从业资历的员工从事基金交易存正在以下题目：一是摆布未获得。规统治职员的独立性二是未富裕保护合。别专职合规统治职员实行观察三是以经买卖绩为按照对个。令第195号）第三条第三款、《证券公司和证券投资基金统治公司合规统治宗旨》（2020年修订上述举止违反了《证券基金策划机构董事、监事、高级统治职员及从业职员监视统治宗旨》（证监会，第二十六条第一款、第二十七条的规章证监会令第166号）第六条第四项、，5号）第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金统治公司合规统治宗旨》（2020年修订遵循《证券基金策划机构董事、监事、高级统治职员及从业职员监视统治宗旨》（证监会令第19，第三十二条第一款的规章证监会令第166号）关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，警示函的行政禁锢方法决心对你公司选取出具。